紐交所系統故障後續:數千份索賠砸來 或僅六成能獲全額賠付


據知情人士透露,因上個月紐約證券交易所交易系統嚴重故障而蒙受損失的投資者,可以收回他們的所有損失,但前提是他們的交易符合紐交所的賠付條件。知情人士指出,紐交所的所有者洲際交易所(ICE)在最近幾天已陸續告知客戶,紐交所計劃彌補上月異常停牌事件中,客戶提交或發送到紐交所的訂單所面臨的損失,但在其他交易所觸發的虧損交易將不會得到賠付。

據相關人士表示,投資者提交的索賠申請中可能隻有約60%符合這一全額賠償的條件。

預計紐交所此次系統故障賠償的總額將達到數百萬美元,遠遠超過其每月為業務中斷索賠而撥備的50萬美元,以及另外5萬美元的補充額度。知情人士指出,紐交所可能必須獲得監管機構的許可,才能夠彌補這些超額的損失。

紐交所發言人周一在一份電子郵件聲明中表示,“根據紐交所的規則,我們將為交易所收到的所有受影響訂單客戶的索賠進行100%賠付。這是在我們這一透明、公開的交易所進行交易而能獲得的保護措施的一部分。”

事件回顧

1月24日,就在中國投資者還處於農歷春節假期之際,紐交所的多隻股票卻因盤前交易波動異常而在開盤後瞬間停牌,其中包括一些大型藍籌股。之後紐交所發佈251隻受此次系統故障影響的股票名單,並對公開數據中的當日最高價和最低價進行調整。

紐約證券交易所總裁Lynn Martin隨後表示,美股當天開盤出現的異常停牌事件是由於人為失誤所致,問題的根源在於開盤時的“災難恢復配置”——當地時間23日晚,紐交所對芝加哥站點的軟件進行例行維護,但本應關閉的備用站點直至次日開盤仍在運行。由於備用站點維護後未及時關閉,當紐約的主站點啟動時,一些股票就像是已經開始交易一樣,並導致此次系統故障。

知情人士稱,包括嘉信理財和Robinhood在內的美國知名零售券商,以及做市商Virtu Financial和Citadel Securities等,此後已陸續向紐交所提交數千份索賠申請。

根據紐交所有關提交索賠的第18條規則,紐交所必須在上月底之前對索賠進行評估,並決定賠償金額。而對於那些不符合條件的約40%的索賠申請,投資者預計將面臨困境,這其中主要包括那些因紐交所報價錯誤而在其他交易所觸發的交易。

知情人士還表示,目前談判仍在進行中,包括做市商和零售經紀公司在內的紐交所客戶,可以對紐交所的決定提出上訴,如果他們選擇繼續追究此事,相關具體的賠償金額估算可能進一步延長。

除常規賠付客戶的金額外,紐交所可能還將面臨監管機構的額外索賠。美國監管機構在2014年出臺新的規則針對交易所的技術故障進行罰款。在2015年7月,紐約證券交易所就曾因為技術故障關閉交易近四個小時,而成為第一個因為該規定被罰款的交易所。


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