世界級投資大佬去世:身為頂級數學傢 旗下基金收益率遠超巴菲特


當地時間周五(5月10日),西蒙斯基金會在官網宣佈,基金會的聯合創始人、數學傢兼投資者詹姆斯·哈裡斯·西蒙斯(JamesHarrisSimons)當天在紐約市去世,享年86歲。西蒙斯是一位屢獲殊榮的數學傢、量化投資領域的傳奇人物,在40多歲時從學術界轉向投資界,創立文藝復興科技公司(RenaissanceTechnologies),開創量化交易的先河,並成為歷史上最賺錢的投資公司之一,他也因此


根據億萬富翁指數,西蒙斯的身傢估計達到318億美元(約合人民幣2298億元),在全球富豪榜上排名第49位。

據中國基金報此前報道,西蒙斯是世界級數學傢,40歲才開始做投資,被譽為“最賺錢的基金經理”和“最聰明的億萬富翁”。

西蒙斯,1938年出生美國馬薩諸塞州東部的米德爾塞克斯縣的牛頓鎮,是一個馬薩諸塞州鞋廠老板的兒子,1958年畢業於麻省理工學院數學系。1961年(23歲)獲得加州大學伯克利分校的數學博士學位。1964年至1968年期間,西蒙斯是美國國防研究院的研究人員之一,他同時在麻省理工學院和哈佛大學教授數學。1968年被石溪大學授予數學學院院長的職位,年僅30歲。

1976年,西蒙斯贏得美國數學協會的Oswald Veblen幾何學獎,用來表彰他在多位平面面積最小化研究的成果,這個成果證明伯恩斯坦猜想中N維的第8維,同時也成為佛拉明的高原問題猜想的有力證據。

西蒙斯最著名的研究成果是發現並實踐幾何學的測量問題,這個研究成果被命名為陳氏-西蒙斯定理(這是一個與我國著名數學傢陳省身共同研究的成果)。

1978年(40歲),西蒙斯離開學術界,創建投資基金Limroy,5年後創立文藝復興科技公司。

與巴菲特的“價值投資”不同,西蒙斯依靠數學模型和電腦,管理著自己旗下的巨額基金。西蒙斯曾經表示:“我是模型先生,不想進行基本面分析,模型的優勢之一是可以降低風險。而依靠個人判斷選股,你可能一夜暴富,也可能在第二天又輸得精光。”他認為模型較之個人投資可以有效地降低風險。

據悉,文藝復興科技的第一支基金產品——大獎章基金被稱為“印鈔機”。從1988年到2019年大獎章基金年化收益率為39%(費前收益率則是66%!該基金收取5%管理費和44%的業績激勵,規模為100億美元),這樣的投資業績迄今為止獨步全球、無出其右者。與之相比,巴菲特1965年—2018年的年均凈值增長率為21%、索羅斯旗下量子基金從1969年—2000年的年均收益是32%。

圖片來源:中國基金報
圖片來源:中國基金報

文藝復興公司200多名員工中將近二分之一都是數學、物理學、統計學等領域頂尖的科學傢,其中僅有兩位是金融學博士。公司從不雇用商學院畢業生,也不雇用華爾街人士,這在美國的投資公司中堪稱絕無僅有。

西蒙斯說:“好的數學傢需要直覺,對很多事情的發展總是有很強的好奇心,這對於戰勝市場非常重要。”

2008年度,西蒙斯以高達25億美元的收入,排名《阿爾法》雜志“第八屆全球對沖基金經理收入年度排行榜”的第一名。2010年,他在文藝復興科技公司中退居二線,但仍是控股股東且擔任董事會主席至2021年,期間參與公司的重大決策。

西蒙斯把大量金錢花費在慈善事業上,他是數學研究的主要贊助人,在全球范圍內贊助會議、項目等等。

1994年,他和妻子瑪麗琳(Marilyn)成立西蒙斯基金會(Simons foundation),是美國高中數學和科學教師非營利組織“Math for America”的主要捐贈者。西蒙斯的基金會還支持生命科學研究,向紐約基因組中心捐款,並通過向自閉癥研究倡議組織捐款來支持自閉癥研究。2011年,西蒙斯向前雇主石溪大學(Stony Brook University)捐贈創紀錄的1.5億美元。

2022年1月,西蒙斯夫婦入選《福佈斯》公佈的美國25位最慷慨的捐贈者名單。該名單顯示,西蒙斯夫婦已累計捐贈33億美元。

以下為訃告全文:

西蒙斯基金會懷著極大的悲痛宣佈,聯合創始人兼名譽主席詹姆斯·哈裡斯·西蒙斯(James Harris Simons)於2024年5月10日在紐約市去世,享年86歲。

吉姆(他更喜歡別人這樣稱呼他)是一位獲獎無數的數學傢、量化投資界的傳奇人物,也是一位富有靈感且慷慨的慈善傢。

他與妻子、西蒙斯基金會主席瑪麗琳·西蒙斯 (Marilyn Simons) 一起向數百個慈善事業捐贈數十億美元,特別是那些支持數學和科學研究及教育的慈善事業。1994年,他們成立西蒙斯基金會,該基金會的主要目的是支持全球的科學傢和組織,推動數學和基礎科學研究的前沿發展。

直至生命的最後階段,吉姆都活躍在基金會的工作中。他對數學和基礎科學的好奇心和畢生的熱情激勵著他周圍的人。他決心在美國提高對數學和基礎科學的支持水平,特別是通過贊助支持那些雖具有重大潛力但常被忽視的科研項目。

在30年的歷史中,西蒙斯基金會的工作促成多個科學領域的重大突破,包括對自閉癥的理解、宇宙起源的研究、細胞生物學以及計算科學。吉姆和瑪麗蓮的資助覆蓋紐約市及全球的學校和大學,支持這些機構培養新一代的數學傢和科學傢。

吉姆經常說,他的職業生涯經歷三個階段:數學傢、投資者和慈善傢。在數學傢階段,他曾擔任紐約石溪大學(Stony Brook University)數學系的系主任。在此期間,西蒙斯取得多項數學上的突破,這些成就對現在的弦理論、拓撲學和凝聚態物理等科學研究領域產生深遠影響。

在投資者階段,西蒙斯於1978年創立文藝復興科技公司(Renaissance Technologies),這是一傢對沖基金公司,開創量化交易的先河,並成為歷史上最賺錢的投資公司之一。隨後,在慈善傢階段,他將註意力轉向通過西蒙斯基金會、西蒙斯國際基金會、美國數學組織以及其他慈善事業來改變世界。

西蒙斯基金會總裁大衛·斯佩格爾(David Spergel)說:“吉姆是一位傑出的領導者,他不僅在數學領域做出變革性的工作,還創建一傢世界領先的投資公司。吉姆與現任基金會董事會主席瑪麗琳·西蒙斯一起共同創立西蒙斯基金會,該組織已經在數學、基礎科學以及對自閉癥的理解方面產生巨大的影響。西蒙斯基金會作為一個永久性基金會,將他們對慈善事業的願景延續到未來。”

吉姆·西蒙斯身後留下他的妻子、三個孩子、五個孫子、一個曾孫,以及無數的同事、朋友和傢人,他們深情地懷念他那真摯的好奇心和敏捷的智慧。


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