近日一則SEC處罰公告引發市場關註,其中提及包括26名參與者需支付超7500萬美元(即5.01億人民幣)。首先來看,26名參與者為何受到SEC處罰。
註:SEC官網公告
根據該機構公告,包括Shuang Chen, Wenwen Du, Lirong Gao, Jing Guan, Tonghui Jia, Xuejie Jia, Honglei Shi, Lujun Sun, Huailong Wang, Jiadong Wang, Jiafeng Wang, Linlin Wu, Lin Xing, Yong Yang, Jiancheng Zhao, and Forrest (HK) Co., Limited在內26名成員參與一項股價操縱案:
其中涉及至少3000隻美股股票,其涉案金額達超過3500萬美元,最終責令這些人將支付超7500萬美元。
SEC所提及的股價操縱,可以解釋稱這些人通過制造瞭對這些股票的交易興趣和活動的假象,從而通過人為推高或壓低股價這些行為來進行獲利,可謂是“割韭菜”經典操作。
SEC列舉他們通過多賬戶方式進行交易,其具體的交易手法是用部分賬戶下單幾筆小額賣出指令,以達到壓低股價目的,同時並利用另外賬戶進行逢低買入大量股價,隨後這一方法被循環反復,直接積累較大的利潤。
直到案發之日,這些人共計獲利已超3100萬美元(約2.07億人民幣)。
SEC的Joseph G.Sansone曾表示,這些人參與一項龐大的操縱計劃,並不遺餘力地逃避偵查,把交易放在多傢經紀公司開設的100多個不同的交易賬戶,並提交偽造文件,以其他人名義開設新賬戶。
此外,證監會還列舉其他幾個公司的股票價格操縱計劃,包括消費品公司海倫特洛伊公司(Helen Troy Ltd)、Ultragenyx Pharmaceutical Inc以及黃金投資公司Global X Gold Explorers ETF。