因Wirecard欺詐案 安永在德兩年內不得接受上市新客戶


這是自Wirecard近3年前倒閉以來,安永德國公司面臨的最嚴厲的監管制裁後果。由於為有“德國支付寶”之稱的Wirecard 公司提供審計服務時出現重大過失,安永兩年內在德國被禁止接受任何上市公司作為新客戶。

當地時間周一上午,德國審計行業監管機構 Apas 在一份聲明中表示,該機構認為安永在2016年至2018年對 Wirecard 和 Wirecard Bank 的審計中違反其專業職責,但沒有進一步提供有關違規行為的細節。

Apas 對安永的幾位審計合夥人提起刑事訴訟,稱有證據表明該公司可能故意發佈與事實不符的審計意見。檢察官正在調查此事,但尚未提出任何指控。這一裁決還宣佈,對安永處以50萬歐元(約54.23萬美元)的罰款,對該公司的5名現任和前任員工每人處以2.3萬至30萬歐元的罰款。

據媒體援引知情人士透露,對於安永的行為是有意為之還是隻是疏忽,目前還沒有正式決定,而這將是決定安永刑事和民事責任的一個關鍵問題。

德國消費者遊說組織 Finanzwende 的白領犯罪問題專傢 Konrad Duffy 向媒體表示:

這項處罰發出一個明確的信息。

長期以來,監管機構對Wirecard過於軟弱,應該更果斷地采取行動。

這是自 Wirecard 近3年前倒閉以來,安永德國公司面臨的最嚴厲的監管制裁後果。安永因此失去幾個大的審計客戶,包括德國商業銀行、DWS和德國復興信貸銀行(KfW),最近也沒有獲得任何重要的新委托。

德國公共審計師協會(IDW)主席 Klaus-Peter Naumann 表示:“這項為期兩年的禁令是我們在德國從未見過的嚴厲制裁。”

Wirecard 在2020年6月陷入破產,是歐洲戰後最大的會計醜聞之一。此前披露的文件顯示,Wirecard 有一半的收入和19億歐元的公司現金並不存在。十多年來,該公司一直接受安永的不合格審計。隨後輿論矛頭指向四大,有人認為,現有的審計制度出問題。

在這之後,德國監管機構徹底改革會計師事務所的監管方式,以減少醜聞影響。媒體此前報道稱,德國政府將終止於該國會計監管機構FREP(Financial Reporting Enforcement Panel)的合約,將對企業財報調查的權力將移交給德國聯邦金融監管局(BaFin)。政府將對職業不當行為的最高罰款也提高一倍至100萬歐元。

安永德國公司在一份聲明中表示,將仔細研究Apas的決定,但尚未收到詳細的法律結論。該公司表示:

我們很遺憾沒有更早發現 Wirecard 的串通欺詐行為,我們已經從這件事上吸取重要的教訓。

該公司補充稱,已采取“重大行動”來改善其審計質量和風險管理。該機構還設立一個新的管理團隊,並引入額外的控制措施。安永稱:“德國安永如今已是一個不同的組織。”


相關推薦

2022-06-29

計史上最大罰單!28日,據美國證監會(SEC)官網顯示,安永因被指控其審計專業人員在CPA考試中作弊,被SEC罰款1億美元。這也是SEC開出的對審計公司的最大金額罰單。“負責捕捉客戶作弊行為的專業人士竟然在道德考試中作弊

2022-10-15

始人、兼前首席執行官TrevorMilton,已於近日被判犯有三項欺詐罪行。盡管TrevorMilton於2020年9月卸下CEO職務,但2021年提交的一份起訴書,還是指控該公司制作一段虛假視頻。資料圖當時許多人質疑畫面中的 Nikola One 車型並未啟用自

2024-03-25

甚至可以找到未能治愈最初開發目標疾病的藥物的用途。安永美洲地區健康與生命科學行業市場負責人阿爾達·烏拉爾(Arda Ural)說:“在過去的18個月左右,我們傾向於相信這更多是希望而不是炒作,因為有實實在在的結果以

2024-03-16

陪審團裁定 32 歲的班克曼-弗裡德 (Bankman-Fried) 犯有七項欺詐和共謀罪。這位前億萬富翁的律師建議美國地區法官劉易斯·卡普蘭 (Lewis Kaplan),判處 5-1/4 至 6-1/2 年監禁較為合適。 他們表示,FTX 客戶將拿回大部分資金,班克曼-弗

2023-01-07

據Decrypt報道,美國司法部為SamBankman-Fried涉嫌欺詐的受害者建立一個新網站。由於受騙人數眾多,檢察官稱逐一聯系FTX的客戶是不現實的,因此建立一個網站自行與執法機構聯絡。訪問美國司法部相關頁面:https://www.justice.gov/usao

2022-12-22

包括埃裡森和王在內的一批內部人士是唯一知道FTX在從事欺詐行為的人。針對班克曼-弗裡德的案件既是刑事案件,也是民事案件,由紐約特區政府、美國商品交易委員會和美國證券交易委員會提出。據稱,FTX的客戶資金被用於

2023-10-28

王在與聯邦檢察官達成的協議中也承認電信、證券和商品欺詐罪。班克曼-弗裡德則不認罪。去年 12 月,他在巴哈馬被捕並被引渡回美國,一個月後他的公司倒閉。檢察官指控班克曼-弗裡德掠奪 FTX 以達到自己的目的。他面臨著

2023-11-21

安永表示,據截至11月20日的預期,今年香港市場將共有61傢公司首發上市,同比下降19%;集資額413億港元,同比下降59%,為近20年以來同期最低。2023年內地企業繼續主導香港IPO市場,全年內地企業在香港IPO宗數和集資額分別占總

2022-09-07

heranos創始人伊麗莎白·霍爾姆斯(ElizabethHolmes)要求對其欺詐案進行重新審理。她表示,這起案件中的一名關鍵證人在判決後探望她,對提供的證詞表示疑慮。當地時間周二,霍爾姆斯在一份法庭文件中說,Theranos實驗室前主任

2024-03-21

彭博社周三報道,一名英國公民為一名涉嫌60億美元投資欺詐案的中國逃犯清洗巨額比特幣(BTC)的罪名成立。倫敦陪審團認定,JianWen(簡雯,音譯)在2017年至2022年期間幫助她的前雇主洗錢,但她否認這些指控。檢察官說,2014

2022-10-14

在現代化的社交媒體上,但是他的做法依然是一個老式的欺詐行為。”Estes對陪審團表示,Milton在很多方面都撒過謊,包括Nikola公司在氫燃料方面的進展,該公司的Badger皮卡的狀況,該公司首次亮相的半掛卡車的功能、訂單的狀

2024-04-02

後,特朗普顯然松一口氣。周一,特朗普成功為紐約民事欺詐案繳納1.75億美元的保證金(相當於12.66億人民幣),避免紐約地方檢察官發出通知,令當地治安官扣押其資產,從而導致特朗普商業帝國出現崩潰。而這一樁民事欺詐

2022-09-20

。權道亨作為加密貨幣Luna的主要開發者,被投資者指控欺詐。的確,虛擬貨幣價格大跌,引發不少交易所關停、跑路,虛擬貨幣業務的高風險表露無遺,一些虛擬貨幣相關的詐騙案也隨之浮出水面。根據虛擬貨幣分析機構報告

2024-02-18

美國紐約市曼哈頓一傢法院對美國前總統特朗普涉嫌財務欺詐民事案作出宣判。特朗普被裁定罪名成立,被處以3.55億美元罰金以及其他處罰。檢方指控特朗普及其他被告2011年至2021年期間財務造假,相關財務數據差異達22億美元