SEC正調查Coinbase是否違規開展未註冊證券的交易業務


彭博社報道稱,加密貨幣交易所Coinbase正面臨美國證券交易委員會(SEC)關於其“是否允許用戶交易未註冊證券”的調查。雖然官方尚未公開,但據知情人士透露,在該平臺添加百餘款額外的加密代幣後,SEC開始仔細研究Coinbase的做法,其中就包括基於ShibaInu模因的狗狗幣(Dogecoin)。

TheVerge 指出,此類山寨模因幣通常在 ICO 上市初期表現良好,但波動性相當大,通常其價值會隨時間推移而蒸發。

不過這項調查,還是與 SEC 針對前前 Coinbase 產品經理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 與朋友 Sameer Ramani 的案件相獨立。

本月早些時候,SEC 指控三人涉嫌內幕交易,稱 Ishan Wahi 一再向親友透露即將發佈的 ICO 公告時間和內容,從而非法獲益超 110 萬美元。

此外 SEC 聲稱 Nikhil Wahi 和 Ramani 購買至少 25 種加密資產,且其中至少有 9 款涉嫌違規證券交易。

不過在 Medium 上的一篇帖子中,Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 還是就 SEC 的指控提出異議。

Coinbase 有一套嚴格的流程來分析和審查每一種數字資產,然後再提供給交易平臺,SEC 本身已審查這一流程。

該過程包括分析資產是否可被認為是安全的,並且考慮資產的監管合規性與信息安全等方面。

通常情況下,證券被視作一種可交易的金融資產、且具有貨幣價值,因而必須提交 SEC 註冊。棘手的是,在加密代幣領域,並非所有數字資產都被視作證券。

2018 年的時候,SEC 前主席 Jay Clayton 曾在接受 CNBC 采訪時稱,與 BTC 和 ETH 等大頭相比,其餘加密代幣算不上是證券、而是用於 ICO 發行的數字資產。

然而這樣的解釋,也讓人感到無比困惑。於是上周,Coinbase 向 SEC 提出一項請求(PDF),希望該機構澄清到底何為證券。

Coinbase 認為 SEC 缺乏一套明確可行的監管制度,結果導致該機構采取“執法優先”的行事風格,而不是為相關企業制定一套規則來遵守。

公司首席法務官 Paul Grewal 在 Twitter 上寫道:“Coinbase 認為自身已嚴格遵守盡職調查程序,SEC 也就此進行過審查,以將證券排除在平臺之外,我們期待著與 SEC 展開相關探討”。


相關推薦

2022-07-27

當地時間7月26日,美國最大加密貨幣交易所Coinbase(COIN)被曝正面臨美國證券交易委員會(SEC)調查。消息一出,Coinbase當日股價下跌21%,並引起虛擬貨幣市場震蕩:比特幣應聲跌破21000美元,以太坊24小時內跌幅超7%。截至發稿前,比

2023-03-23

美國證券交易委員會(SEC)周三向加密貨幣交易所Coinbase發出通知,警告稱該公司可能違反美國證券法。受此消息影響,Coinbase股價在周三美國股市盤後交易中下跌近12%。Coinbase在提交給監管部門的文件中表示:“根據與監管部門

2022-07-28

最大加密交易所也出問題!7月26日,美國加密貨幣交易所Coinbase(COIN)被曝正面臨美國證券交易委員會(SEC)的調查。消息傳出後,這傢全球最大加密貨幣交易所股價當天暴跌逾兩成,單日市值蒸發31.4億美元。其中,“木頭姐

2023-03-24

繼昨日向Coinbase(COIN.US)發出“韋爾斯通知”後,美國證券交易委員會(SEC)周四發佈一份投資者警告,警告加密資產投資者的損失風險“仍然很大”。此外,該監管機構還對加密交易平臺可能不遵守美國證券法表示擔憂。SEC表示:

2024-03-28

交易委員會(SEC)可以繼續對美國最大的加密貨幣交易平臺Coinbase(COIN.US)提起訴訟。該法官周三表示,SEC充分指控Coinbase從事“未經註冊的證券銷售和發行”,非法經營交易所、經紀商和清算機構的業務。這一決定對Coinbase和其他加

2022-10-12

(BAYC)母公司YugaLabs正在接受美國證券交易委員會(SEC)的調查,理由是NFT是否應被視為未註冊證券。知情人士稱,SEC正在調查Yuga Labs發行的某些NFT是否更像股票,是否應該遵守同樣的披露規則。同時,SEC還在調查Yuga Labs今年推出

2022-07-26

據三位知情人士透露,Coinbase正面臨美國方面的調查,調查內容是該公司是否不當地允許美國人交易本應註冊為證券的數字資產。兩位不願透露姓名的人士表示,自從Coinbase擴大其提供交易的代幣數量以來,美國證監會(SEC)對該平

2023-02-17

交易所因通過其 “加密貨幣資產押註即服務項目 ”銷售未註冊的證券而被處以3000萬美元罰款。今年1月,SEC還對兩傢以交易比特幣而聞名的加密交易所Gemini和Genesis進行打擊,指控它們涉及未註冊證券。Terraform Labs由權道亨和Danie

2023-03-23

超過5%。圖片來源:Coinmarketcap美國上市加密貨幣交易平臺Coinbase周三的股價也大幅走低,當日收跌8.16%後,盤後進一步走低跌近16%。此前,SEC向Coinbase發佈“韋爾斯通知(Wells Notice)”,這是一個正式的通知,該通知表明SEC計劃對

2023-03-28

。兩周前,美國最大加密貨幣交易所、數幣交易所第一股Coinbase宣佈,旗下所有平臺暫停BUSD的交易,稱其內部審查確定不符合上架交易標準。此後華爾街見聞文章指出,SEC對Paxos的警告表面針對的是穩定幣,但真正的目標是幣安

2023-02-16

讓美國政府對幣圈的監管加碼。美國最大加密貨幣交易所Coinbase等加密平臺的生存空間可能面臨威脅。當地時間2月15日周三,美國證監會(SEC)以四票贊成、一票反對的投票結果決定,正式提出一項修正案,全面修正聯邦政府的

2023-11-24

來趙長鵬是否會面臨牢獄之災還不確定,而在持續數年的調查之後和解,讓幣安懸在頭上的劍少一把,但在全球其他市場上仍面臨“圍堵”。值得關註的是,另一位幣圈大佬孫宇晨,也被美國有關部門盯上。去年3月10日,美國科

2023-04-25

並指控幾傢加密公司涉嫌出售未註冊證券,包括Bittrex和Coinbase。帕裡哈皮蒂亞指出,這些公司比其他初創公司更“突破界限”,現在正在為此“付出代價”。值得註意的是,帕裡哈皮蒂亞曾是比特幣多頭,此前曾預測比特幣將攀

2022-09-27

在 SEC威脅將以證券監管法律向違規加密企業開刀之後,Coinbase 撤回在美推出 Lend 產品的計劃(同樣涉及向客戶提供高收益加密賬戶)。